多家涉“老鼠仓”基金公司被处罚

       中国证监会新闻发言人张晓军30日宣布，拟对华夏、海富通等5家基金公司采取责令限期整改3到6个月不等的监管措施，期间暂停受理其公募基金产品注册，另对中邮等6家基金公司采取责令改正的监管措施。这是证监会首次针对涉及“老鼠仓”的基金公司进行批量处罚。

       据介绍，2013年下半年以来，证监会集中处理了一批金融从业人员利用未公开信息交易案件，其中部分案件涉及基金从业人员。为建立完善的惩防机制，证监会于2014年12月开展了针对基金从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动，对涉案的15家基金公司进行了专项现场检查。

       张晓军说，这次检查暴露出部分基金公司及责任人员，在防范从业人员买卖股票的内控管理方面存在问题，个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面，存在一定的内控缺失和管理失责，为违法行为的滋生蔓延提供了空间。根据核查结果，证监会对内控缺失的基金公司实施行政监管措施。

       他强调，虽然基金公司在防范从业人员利用非公开信息进行交易的行为上有其局限性，但有效的内控制度及严格的外部监管有不容忽视的震慑和抑制作用。

       张晓军说，证监会为防范风险，加大了日常检查力度，并对检查中发现的问题，采取了行政监管措施。这类检查和措施会成为“新常态”，希望各基金公司加强自律，全面提高内控水平，打造投资人信赖的资产管理行业。

       另据报道，在追踪采访有关“老鼠仓”案件时，多位办案人员向记者描述调查细节，都会提到阻碍案件进一步调查下去的关键性障碍，就是电信运营商发放的非实名登记电话卡。
       
       一个颇具代表性的案例，是时任博时基金管理有限公司基金经理的马乐案。借助非记名“黑卡”，当事人几乎做到行事滴水不漏。

       在十分关键的交易操作上，当事人利用手机下单，前后使用11个预充值“黑卡”，用完即扔，且交易过程未留下任何语音记录，基本无从判断相关证券账户的实际操作人。

       案件侦破一度陷入线索源断裂的困境。“若不是涉案的一个非记名电话卡曾为一起交通事故报过案，露出‘马脚’，案件很可能没有办法顺利侦破。”办案人员说。

       事实上，很多被查出“老鼠仓”的基金经理，手中都有多部手机和非实名电话卡，操作着不同股票账户，从某种程度上说，“黑卡”扮演着股市里罪恶勾当的“保护伞”。

       尽管我国于2013年9月1日全面实施电话用户真实身份信息登记，但时至今日，“黑卡”市场依然火爆，仅中国移动没有办理身份实名认证的电话卡用户数量就接近1.3亿户。

       “黑卡”的大量存在和使用，一方面大大降低了违法者犯罪成本，另一方面给案件侦破工作带来重重障碍。据记者了解，金融证券类案件，由于犯罪嫌疑人通过使用“黑卡”等反侦察手段，导致案件侦破难以顺利推进的情形，并不鲜见。

       工信部、公安部、国家工商总局不久前联合宣布，今年将在全国范围联合开展为期一年的电话“黑卡”治理专项行动，严厉打击利用“黑卡”实施违法犯罪行为，并明确电信企业在12月31日前全部电话用户实名登记率要达到90％以上。

       而据记者近日走访发现，一些电信运营商的非实名电话卡依然能够轻松买到，在一些市场，尽管每张卡都明确标明须经身份登记后方可使用，但店家承诺用户不必进行身份确认，有些必须要输入身份信息的由店家协助，用户身份并不会暴露。

       据记者了解，基于传统业绩考核制度，基层运营商往往阳奉阴违，向社会发放部分非实名电话号码卡或延缓老用户实名制的过程，以提高业务量和收入。“黑卡”如此泛滥，根源还在电信运营商。（来源：新华社）

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